幸福快乐山西证券证监会通报新三板企业违法违规主要依依不舍

山西证券：证监会通报新三板企业违法违规主要特征 类别： 机构： 研究员：

[摘要]

上周要闻回顾证监会发言人高莉在例行发布会上通报新三板稽查执法情况，已查处的案件显示，新三板市场的违法违规行为主要存在财务造假隐患大、串通欺诈问题多我们测试、上线、使用、顶风作案动机杂等三个主要特征。

一级市场连续两周未有新增挂牌，退市企业数依旧较多。上周未有新增挂牌，退市16家，实际挂牌数减少16家。其中竞价交易10278家，减少16家；做市转让1329家，新增0家；创新层1341家，减少3家；基础层10266家，减少13家。做市转竞价。

上周实际定增规模回升至17年周融资平均水平（29.2亿元）。共43家公司宣布定增预案，预计募集资金15.31亿元，环比增长29.31%；共34家公司定增实施完成，共募资28.66亿元。

二级市场三板成指下跌幅度近7.5%，三板做市下跌幅度超1%，成交量额环比下降。周五三板成指收于1128.53点，跌幅为7.49%；三板我们被告知做市收于966.17点，跌幅为1.08%。累计成交4.57亿股，环比下降62.54%；累计成交21.81亿元，环比下降16.02%。

做市、创新层成交额占比均上升。做市成交额为8.99亿元，环比增长51.35%；占总成交额41%，较上周增加29pct。

创新层成交额为11.66亿元，环比下降41.87%；占总成交额53%，较上周增加13pct。

上周市场共1513家有交易记录。其中，成交量、成交额、换手率、涨跌幅排名第一分别为联讯证券、宜搜科技、浩亚股份、中航太克。

山证新三板概况山西证券作为主办券商共挂牌新三板企业100家，上周未新增。

山西证券参与做市新三板企业共61家，上周未新增。

企业重要事件一览大风科技（）等4家企业公布并购信息。

博安达（）等7家企业公布上市辅导信息。